Preuves et contrôles

Liez des preuves à chaque contrôle

Fonctions clés

• Preuves liées aux contrôles qu’elles appuient
• Statut de révision suivi pour chaque élément
• Voyez ce qui est couvert et ce qui manque

En savoir plus

Soyez prêt pour l’audit sans course contre la montre

Recueillez des preuves, liez-les aux contrôles qu’elles appuient et marquez-les comme révisées, pour savoir en tout temps ce qui est couvert et ce qui manque encore.

Avant de commencer

• Il vous faut un compte Utilisateur ou Admin pour lier une preuve à un contrôle. Un Auditeur peut lire les contrôles et les preuves, mais ne peut pas les lier.
• Ayez le document ou son lien sous la main avant de commencer.

Comment joindre une preuve à un contrôle

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   Ouvrez Control Management

   Dans le tableau de bord, sélectionnez Gestion des contrôles. Utilisez le champ Rechercher des contrôles... ou les filtres pour trouver le contrôle.

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   Ouvrez le contrôle

   Sélectionnez le contrôle, puis sélectionnez Gérer les preuves.

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   Joignez une preuve du dépôt

   Sélectionnez Browse repository, puis choisissez la preuve à joindre.

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   Ajoutez une nouvelle preuve avec un lien

   Ajoutez une nouvelle preuve dans Gérer les preuves, puis saisissez le lien vers le document.

Comment lier une preuve à d’autres contrôles

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   Ouvrez Evidence Repository

   Dans le tableau de bord, sélectionnez Référentiel de preuves.

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   Ouvrez la preuve

   Sélectionnez Ouvrir sur la preuve.

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   Gérez ses contrôles

   Sélectionnez Gérer les contrôles, puis choisissez chaque contrôle que la preuve appuie.

Ce que vous voyez

Control Management

La page commence par huit cartes d’indicateurs clés (KPI, key performance indicator) : Contrôles totaux, Non commencés, En cours, Terminés, Achèvement, Preuves totales, Contrôles avec preuves et Portée de la preuve. Elles résument vos contrôles et leurs preuves.

Utilisez le champ Rechercher des contrôles... pour trouver un contrôle. Filtrez par Catégorie et par statut. Sélectionnez Effacer les filtres pour retirer tous les filtres.

Les contrôles proviennent de la version du questionnaire. Vous ne pouvez pas modifier un contrôle. Vous liez les preuves aux contrôles qui existent déjà.

Evidence Repository

Le dépôt affiche quatre cartes : Total des Éléments de Preuve, Preuves Liées, Preuves Non Liées et Contrôles avec Preuves. Chaque preuve porte un statut : Examiné, Mis en Œuvre ou En Cours. Sélectionnez Ouvrir pour voir une preuve.

Triez la liste par échéance pour voir les dates d’échéance dans l’ordre. Les Admins voient aussi un bloc des échéances des preuves sur le tableau de bord.

Vous ajoutez une nouvelle preuve depuis un contrôle, et non depuis le dépôt. Ouvrez le contrôle, puis sélectionnez Gérer les preuves.

Types de fichiers acceptés

Si vous joignez un fichier comme preuve, utilisez l’un de ces types : png, jpg, jpeg, webp, pdf, txt, csv, mp3 ou m4a.

Tâches courantes

• Cherchez un contrôle avec le champ Rechercher des contrôles....
• Filtrez les contrôles par Catégorie et par statut, puis sélectionnez Effacer les filtres pour les réinitialiser.
• Joignez une preuve existante en sélectionnant Browse repository dans Gérer les preuves.
• Ajoutez une preuve avec un lien vers le document, depuis Gérer les preuves.
• Dissociez une preuve d’un contrôle, ou supprimez-la, dans Gérer les preuves.
• Supprimez une preuve dans Référentiel de preuves quand vous n’en avez plus besoin.
• Triez Référentiel de preuves par échéance pour trouver les preuves à renouveler.

Conseils

• Vérifiez Portée de la preuve après chaque changement. Il montre la part de vos contrôles qui ont une preuve.
• Liez une même preuve à chaque contrôle qu’elle appuie, pour que les compteurs restent justes.
• Renouvelez les preuves avant leur échéance. Triez par échéance chaque mois.
• Si votre Admin autorise l’assistant IA (intelligence artificielle) pour votre rôle, vous pouvez lui demander d’ajouter une preuve ou de répondre à une question de conformité.

Liens connexes

• Évaluation de conformité
• Rapport de conformité
• Connecter votre assistant IA